单选题

证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ. 财 务 状 况 Ⅱ.内部控制制度Ⅲ. 合 规 制 度 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。<br/>Ⅰ.财务状况<br/>Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度<br/>Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。<br/>Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有(  )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
完善内部控制机制的()要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。 证券公司的业务范围? 我国证券公司按其业务范围可分为() 内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标。 内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标() 证券公司的业务范围包括()。 证券公司的业务范围包括() 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为() 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。 我国证券公司的业务范围包括() 我国证券公司的业务范围不包括( )。 我国证券公司的业务范围包括( )。 属于证券公司业务范围的是( )。 我国证券公司的业务范围包括()。 我国证券公司的业务范围包括()。 证券公司自营业务范围包括()。   证券公司资产管理业务的业务范围是什么? 证券公司资产管理业务的业务范围是什么
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