单选题

证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。<br/>Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

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单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。<br/>Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有(  )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
主观题
证券公司的业务范围?
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ
答案
多选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ. 财 务 状 况 Ⅱ.内部控制制度Ⅲ. 合 规 制 度 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司的业务范围包括()。
A.代理证券发行业务 B.自营业务 C.代理证券还本付息和红利支付 D.证券抵押贷款 E.证券的代保管和签证
答案
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