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下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
多选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
A. 证券发行人
B. 上市公司
C. 证券公司
D. 证券投资基金管理公司
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多选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
A.证券发行人 B.上市公司 C.证券公司 D.证券投资基金管理公司
答案
单选题
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
单选题
(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。<br/>Ⅰ.证券公司<br/>Ⅱ.证券服务机构<br/>Ⅲ.证券发行人<br/>Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构?
A.①④ B.①②③④ C.①② D.②④
答案
单选题
中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式
A.事中监管 B.事后监管 C.事前监管 D.现场监管
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。[2014年3月真题]Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
单选题
下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。
A.不得少于2人 B.不得少于5人 C.不得多于5人 D.不得多于10人
答案
热门试题
在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
中国证监会的现场检查包括( )。
中国证监会的现场检查包括( )。
中国证监会的现场检查包括( )。
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。()
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
中国证监会的非现场检查包括( )。
中国证监会的非现场检查包括( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
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