登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有()
多选题
下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有()
A. 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B. 证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D. 证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
查看答案
该试题由用户121****61提供
查看答案人数:30708
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户121****61提供
查看答案人数:30709
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有()
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码 C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
答案
多选题
下列关于证券公司从事中间介绍业务的表述,正确的有()
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码 D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
答案
单选题
以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是( )
A.证券公司应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,期限不得少于5年 C.在客户提出要求的情况下证券公司可以代客户保管交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
多选题
下列关于证券公司介绍业务的表述,正确的有()
A.从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70% B.协助办理开户手续 C.从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿 D.代替期货公司收取保证金
答案
多选题
以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有()。
A.不得虚假宣传 B.不得作获利保证 C.应当向客户解释期货交易的方式、流程及方式 D.应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
答案
多选题
以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中,正确的有()
A.不得虚假宣传 B.不得作获利保证 C.应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险 D.应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
答案
单选题
下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。
A.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 C.证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供期货行情信息
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格 C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息 D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
答案
多选题
下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有()
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期交易 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码 D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托
答案
热门试题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,以下说法正确的是()。 查看材料
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于客户从事期货交易的表述,正确的有()。
下列关于证券公司的表述,说法不正确的是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
证券公司从事中间介绍业务,可以()。
证券公司从事中间介绍业务,不得()
证券公司从事中间介绍业务,可以()
证券公司中间介绍业务是指( )。
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,下列做法正确的是( )。
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。(3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有( )。
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。<br/>(3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有()
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP