多选题

证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()等监管措施

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 责令改正
D. 暂停核准新业务

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多选题
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有()。  
A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停核准新业务
答案
多选题
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()等监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令改正 D.暂停核准新业务
答案
多选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作()
A.合规管理人员 B.信息技术人员 C.营销人员 D.投资顾问
答案
单选题
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.罚款
答案
判断题
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
答案
单选题
(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.罚款
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
热门试题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。   证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括() 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局 证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。<br/>I中国证券业协会<br/>II证监局<br/>III证券公司住所地证监局<br/>IV证券营业部所在地证监局 下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。 证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。 (2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 证券公司的主要职能部门包括( )Ⅰ.经纪管理总部Ⅱ.证券营业部Ⅲ.投资顾问部Ⅳ.人力资源部
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