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各机构或销售人员开展零售代销业务违反法律法规、监管规定、行内相关产品管理制度和本办法的,总行零售业务风险管理部将给予相应处罚,处罚措施包括但不限于()
多选题
各机构或销售人员开展零售代销业务违反法律法规、监管规定、行内相关产品管理制度和本办法的,总行零售业务风险管理部将给予相应处罚,处罚措施包括但不限于()
A. 警告
B. 通报批评
C. 暂停业务申报
D. 取消代销资格
E. 追究上级管理部门的责任等
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多选题
各机构或销售人员开展零售代销业务违反法律法规、监管规定、行内相关产品管理制度和本办法的,总行零售业务风险管理部将给予相应处罚,处罚措施包括但不限于()
A.警告 B.通报批评 C.暂停业务申报 D.取消代销资格 E.追究上级管理部门的责任等
答案
判断题
风险不匹配销售违反法律法规规定,易诱发监管处罚的法律风险()
答案
多选题
在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时,注册会计师的目标包括( )。
A.遵循诚信和良好职业行为原则 B.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为 C.采取有助于维护公众利益的进一步措施 D.向适当机构报告该事项,即使法律法规没有要求进行报告
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取( )的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
()是因为农合机构违反法律法规及监管规章而导致的风险。
A.信用风险 B.市场风险 C.合规风险 D.操作风险
答案
单选题
基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。<br/>①监管谈话<br/>②出事警示函<br/>③责令改正<br/>④公开谴责
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
下列各项中,不属于在应对违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为时注册会计师的目标的是( )。
A.采取有助于维护公众利益的进一步措施 B.遵循诚信和良好职业行为原则 C.与客户的管理层和治理层保持良好关系 D.通过提醒客户的管理层或治理层(如适用),使其能够纠正违反法律法规或涉嫌违反法律法规行为或减轻其可能造成的后果,或者阻止尚未发生的违反法律法规行为
答案
判断题
员工明知办理的业务存在规避或违反法律法规、监管规定、本行规章制度情形的,应当立即报告,由相关部门或人员处理()
答案
判断题
银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,可以不予揭露。( )
答案
单选题
人为有意或无意违反法律法规而造成的药品安全风险是()
A.自然风险 B.人为风险 C.可控风险 D.零风险
答案
热门试题
我行开展零售授信业务,必须遵循、、等法律法规,遵循央行和银监会的政策指引和监管规定,遵循银行业协会的行业协议以及有关国际惯例,依法合规经营,维护我行的信誉()
私募基金销售机构及其从业人员违反法律法规,情节严重的,证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。
公司业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员不可以( )。
银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,有责任予以揭露()
下列关于违反法律法规的表述中,正确的有( )。
下列关于违反法律法规的表述中,正确的是( )。
下列关于违反法律法规的表述中,正确的有()。
对于违反法律法规、监管规定和我行规定的各类行为,员工应坚决抵制、用于举报()
下列非连锁药品零售企业销售药品行为中,符合药品管理法律法规的有( )
下列非连锁药品零售企业销售药品行为中,符合药品管理法律法规的有
下列应对违反法律法规行为的措施中,恰当的有()。
下列有关违反法律法规的说法中,错误的是( )。
下列有关违反法律法规的说法中,错误的有()。
下列有关违反法律法规的说法中,错误的有()
下列有关违反法律法规的说法中,错误的有( )。
消防员违反法律法规的,应当承担责任()
下列非连锁药品零售企业销售药品行为中,符含药品管理法律法规的有()
零售授信产品的开发、维护、修订、创新等工作,必须在符合国家法律法规、监管规定的前提下开展,不得突破我行和的规定()
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
如发现所在机构发生了违反法律法规的行为,从业人员应予以揭露并及时向( )进行举报。
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