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营业期间,个人业务顾问违反规定的现象是()。
单选题
营业期间,个人业务顾问违反规定的现象是()。
A. 营业期间使用的重要单证及业务用公章应放置于小型保险柜或辅柜抽屉保管
B. 离开柜台时必须锁入小型保险柜
C. 中途离开个人业务顾问柜台,必须退出或锁定计算机操作屏幕
D. 收取小额现金
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单选题
营业期间,个人业务顾问违反规定的现象是()。
A.营业期间使用的重要单证及业务用公章应放置于小型保险柜或辅柜抽屉保管 B.离开柜台时必须锁入小型保险柜 C.中途离开个人业务顾问柜台,必须退出或锁定计算机操作屏幕 D.收取小额现金
答案
多选题
不得在出差期间接受违反规定用()
A.公款宴请 B.公款游览 C.非工作需要的参观 D.接受礼品
答案
单选题
证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
违反规定为本人办理业务的,给予()
A.警告至记过处分 B.情节较重的,给予记大过至降级处分 C.情节严重的,给予撤职至开除处分 D.情节严重的,给予警告至记大过处分
答案
单选题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款
答案
多选题
省行服务检查新标准中要求:网点营业期间,个人业务顾问必需有人在岗。扣分标准是()
A.周六 B.10分钟以内无人的不扣分 C.10-15分钟之间无人的扣5分 D.15分钟以上无人的扣15分
答案
多选题
省行服务检查新标准中要求:网点营业期间,个人业务顾问必需有人在岗。扣分标准是()
A.周六、周日可以不在岗 B.10分钟以内无人的不扣分 C.10-15分钟之间无人的扣5分 D.15分钟以上无人的扣15分
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
多选题
严禁违反规定办理查询、冻结、扣划业务,包括()
A.未审查执法人员工作证件 B.冻结超期限 C.缺少生效的法律文书
答案
单选题
个人业务顾问能力与素质要求规定,个人业务顾问应在高级柜员岗位上工作()年以上。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
热门试题
下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》()
经营个人征信业务的征信机构内部工作人员不得违反规定的权限和程序查询信息()
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证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。应责令改正,给予警告,处以( )万元罚款。
不准违反规定多占住房,或者违反规定买卖廉租住房和()等保障性住房。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
违反规定用碘钨灯照明。()
防尾随联动门未按规定开启的,防尾随联动门违反规定有双开应现象的,防尾随联动门的钥匙违反规定带出现金区。对相关责任人罚款元()
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领导干部不准违反规定多占住房,或者违反规定买卖()、廉租住房等保障性住房。
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违反规定泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的,依法给予嘉奖()
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1违反规定用碘钨灯照明。
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商业银行违反规定开展同业业务的,及其派出机构将按照违反审慎经营规则进行查处()
贷款人违反规定办理个人贷款业务的,中国银行业监督管理委员会应当责令其限期改正。
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