单选题

证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②④

查看答案
该试题由用户661****95提供 查看答案人数:35132 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户661****95提供 查看答案人数:35133 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.违反规定委托他人代为买卖证券 D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
答案
多选题
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
A.知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行交易 B.非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券 C.知情人利用内幕信息买卖证券 D.知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。  
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,(  )属于内幕交易行为。
A.利用上市公司账户从事证券交易行为 B.以获取营利为目的的交易行为 C.利用资金 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
答案
单选题
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
判断题
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
A.对 B.错
答案
单选题
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B.泄露客户资料 C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案
热门试题
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为? 证券公司从事证券自营业务可以()。 属于证券公司自营业务的禁止行为( )。 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( )。Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ.证券公司加强自律Ⅳ.新闻媒体加强监督 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( ) 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(  )。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( ). 证券公司从事自营业务要经( )批准。 证券公司在从事自营业务中可以( )。 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。   证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位