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证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A. 风险隔离
B. 合规检査
C. 内部控制
D. 业务规则
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多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.风险隔离制度 D.合规检查制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.风险隔离制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査
答案
单选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的从业人员,公司总部至少有3名 D.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
热门试题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。Ⅰ.合规检查制度Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.风险隔离制度Ⅳ.技术系统
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
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