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首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
多选题
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 挪用客户保证金
B. 占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营
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多选题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
单选题
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司监事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
A.公司所在地中国证监会派出机构 B.公司监事会 C.公司股东会 D.公司董事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.挪用客户保证金 B.占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.股东干预期货公司正常经营
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.股东干预期货公司正常经营的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.中国期货业协会规定的其他情形
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告()
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的 D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
答案
单选题
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
A.及时向期货公司住所地公安部门报告 B.及时向期货公司总经理报告 C.立即向期货交易所报告 D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
热门试题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向()报告
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告()
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地()报告
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,()可以免除首席风险官的职务。
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
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