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关于基金管理公司的日常监管,以下说法正确的是( )。
多选题
关于基金管理公司的日常监管,以下说法正确的是( )。
A. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
B. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
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多选题
关于基金管理公司的日常监管,以下说法正确的是( )。
A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务 B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责 C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易 D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
答案
单选题
关于公司型基金的概念说法正确是的( )。
A.公司型基金,是以公司的形式组织,以发行股份的方式募集资金 B.公司型基金,是以公司的形式组织,以发行合伙企业份额的方式募集资金 C.有限合伙型,是以公司的形式组织,以发行股份的方式募集资金 D.公司型基金,是以公司的形式组织,以认购信托受益凭证的方式募集资金
答案
多选题
以下关于基金销售机构日常监管的表述,正确的是()
A.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格 B.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容 C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则 D.可以通过督察长监管、检查基金销售业务
答案
单选题
关于基金监管的审慎监管原则,以下说法正确的是( )。
A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 D.各个行业普通应用的一项监管原则
答案
单选题
关于基金监管原则,以下说法正确的是( )
A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 B.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则 D.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
答案
单选题
关于基金监管原则,以下说法正确的是( )。
A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 B.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预 C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则 D.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
答案
单选题
关于基金监管原则,以下说法正确的是()
A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则 B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大 C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域 D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案
多选题
下面关于监管专户的说法是正确是()
A.监管专户签约目前仅支持柜面签约 B.普通对公结算账户和对公保证金账户均可签约监管专户 C.在“客户服务-签约-对公购物车”集中化签约中点击“监管专户”按钮可进行监管专户的签约和监管项目管理
答案
单选题
下列关于监管点各种说法,不正确是()
A.每个监管点都有一位操作外勤人员,负责日常的现场巡查、业务操作指导、培训 B.配备电话和打印、传真一体机,保证通信畅通及纸质凭证的打印、签收、留存和传递 C.办公室里至少要有两套可用的办公桌椅 D.监管场区示意图内容分为左右两个版块,左版块只要写明质权人信息即可
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()
A.市场准入监管 B.现场检查 C.非现场检查 D.以上都对
答案
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以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是()。
以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()
以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有( )。
关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是( )。
基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
关于“基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。
以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是( )。
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
下面的选项属于基金管理公司日常监管内容的是()
关于信托型基金的概念说法正确是的( )。
关于惯性,以下说法中正确是()
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()
以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。
以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。
以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是( )。
以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()
以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()
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