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下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
单选题
下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》
A. ①②
B. ①④
C. ②③
D. ①③
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单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
下列各项中,(? ? )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
答案
单选题
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》
A.①② B.①④ C.②③ D.①③
答案
判断题
证券法、合同法属于影响企业筹资的法律法规。
答案
单选题
1999年7月以后,根据相关法律法规,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
A.承销 B.发行 C.自营买卖 D.交易中介
答案
单选题
下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A.①② B.①④ C.②③ D.①③
答案
单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案
单选题
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。<br/>①《证券法》<br/>②《证券公司监督管理条例》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《客户交易结算资金管理办法》
A.①② B.①④ C.②③ D.①③
答案
多选题
根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.为客户证券交易提供融资融券服务 C.将客户的资金和证券出借或抵押 D.接受客户全权委托
答案
单选题
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。 C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
答案
热门试题
基本规范指定的法律依据包括《会计法》、《公司法》、《证券法》等法律法规。
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有( )。
下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。
下列法律法规中.属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有()。
目前,我国相关法律法规规定,商业银行的证券投资范围主要限定在()上
下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()
下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。
1、下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点
下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。
(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是()
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管
下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
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