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(2017年真题)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
单选题
(2017年真题)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
(2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案
单选题
(2017年真题)根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是( )。
A.应选择遵守最容易执行的规范 B.应选择遵守更为严格的规范 C.应选择遵守发布时间最新的规范 D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范
答案
单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是( )。
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
(2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
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(2017年真题)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。
(2017年真题)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
(2017年真题)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。
(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
(2017年真题)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
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(2017年真题)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中,下列措施正确的是( )。Ⅰ.制定基金职业道德规范Ⅱ.宣传基金职业道德规范Ⅲ.建立职业道德奖惩机制Ⅳ.建立基金从业人员道德档案
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