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证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
单选题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
A. 中国证券业协会
B. 沪深交易所
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算有限公司
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单选题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
单选题
(2019年真题)证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
单选题
证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
单选题
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括( )。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。<br/>Ⅰ.严格内部审批程序<br/>Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序<br/>Ⅲ.制定风险控制措施<br/>Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
判断题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
答案
热门试题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
银行、信托公司开展业务合作,应当各自建立等部门间的分工与协作机制()
期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。 ①经营方式创新;②业务或者产品创新;③组织创新;④激励约束机制创新
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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