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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()
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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()
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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循( )的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。---法律合规部()
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
多选题
银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括等()
A.开户文件的真实性 B.印鉴的真实性 C.开户申请人意愿的真实性 D.开户办理人身份的真实性
答案
多选题
对于等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户()
A.不配合客户身份识别的 B.开户理由不合理的 C.有组织同时或分批开户的 D.开立业务与客户身份不相符 E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
答案
多选题
银行业金融机构防范非法集资工作应遵循的原则包括()
A.建立健全防范非法集资工作责任制.建立健全考核奖惩和责任追究制度; B.建立健全监测预警非法集资工作机制.明确线索搜集、记录分析、识别判断、报告移送等各项工作流程; C.建立健全宣传教育机制.紧密结合日常宣传和集中宣传,推动宣传教育工作常态化、制度化; D.建立多方协作机制.加强与上海打非办、上海公 安司法机关、新闻媒体等沟通,形成防范合力
答案
多选题
根据客户及其申请业务的风险状况,各银行业金融机构和支付机构在开户环节应采取的措施包括()
A.延长开户审查期限 B.加大客户尽职调查力度 C.必要时拒绝开户 D.区分情形,采取适当后续控制措施 E.- F.- G.D为开户后环节 H.-
答案
主观题
银行业金融机构开展流动资金贷款业务应遵循哪些原则?
答案
多选题
银行业金融机构信贷授权应遵循的基本原则包括()
A.差别授权原则 B.动态调整原则 C.权责一致原则 D.合理性原则 E.授权适度原则
答案
多选题
银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则?()
A.依法合规 B.审慎经营 C.平等自愿 D.公平诚信
答案
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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得()
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则,全面了解客户的业务经营和财务状况,以及当地经营环境,必要时还应了解“客户的客户”等情况()
银行业机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户__审核()
银行业金融机构与客户之间的涉假纠纷由银行业金融机构举证()
银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循的原则包括:()
银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循的原则包括()
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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则()
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