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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()

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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()
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单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循( )的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。---法律合规部()
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
多选题
银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括等()
A.开户文件的真实性 B.印鉴的真实性 C.开户申请人意愿的真实性 D.开户办理人身份的真实性
答案
多选题
对于等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户()
A.不配合客户身份识别的 B.开户理由不合理的 C.有组织同时或分批开户的 D.开立业务与客户身份不相符 E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
答案
多选题
银行业金融机构防范非法集资工作应遵循的原则包括()
A.建立健全防范非法集资工作责任制.建立健全考核奖惩和责任追究制度; B.建立健全监测预警非法集资工作机制.明确线索搜集、记录分析、识别判断、报告移送等各项工作流程; C.建立健全宣传教育机制.紧密结合日常宣传和集中宣传,推动宣传教育工作常态化、制度化; D.建立多方协作机制.加强与上海打非办、上海公 安司法机关、新闻媒体等沟通,形成防范合力
答案
多选题
根据客户及其申请业务的风险状况,各银行业金融机构和支付机构在开户环节应采取的措施包括()
A.延长开户审查期限 B.加大客户尽职调查力度 C.必要时拒绝开户 D.区分情形,采取适当后续控制措施 E.- F.- G.D为开户后环节 H.-
答案
主观题
银行业金融机构开展流动资金贷款业务应遵循哪些原则?
答案
多选题
银行业金融机构信贷授权应遵循的基本原则包括()
A.差别授权原则 B.动态调整原则 C.权责一致原则 D.合理性原则 E.授权适度原则
答案
多选题
银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则?()
A.依法合规 B.审慎经营 C.平等自愿 D.公平诚信
答案
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