单选题

投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分?()

A. 要求提交书面承诺
B. 出具警示函
C. 公开谴责
D. 没收违法所得

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单选题
投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的,全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.公开谴责 D.没收违法所得
答案
单选题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,严重扰乱正常市场秩序,全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施?()
A.通报批评 B.公开谴责 C.限制证券账户交易 D.给予警告并处罚款
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
多选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.限制证券账户交易 D.通报批评
答案
判断题
投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。
答案
判断题
全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施()
答案
单选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
A.全国股转公司原则上按照递进方式采取自律监管措施 B.投资者发生异常交易行为的,可以采取口头警示措施 C.投资者发生异常交易行为的,可以采取要求提交书面承诺措施 D.全国股转公司在采取口头警示措施的同时,不得再采取约见谈话措施
答案
判断题
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
答案
单选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.参与无价格涨跌幅限制的股票交易的 B.挂牌公司控股股东发生异常交易行为的 C.最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的 D.拒不配合全国股转公司采取监管措施的
答案
多选题
发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
A.实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的 B.实施异常交易行为涉嫌市场操纵的 C.最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的 D.最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施
答案
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