单选题

对于经营以下业务的境外非金融机构,银行应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况,报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作,以下不正确的是()

A. 经营借记卡收单业务
B. 经营网络支付业务
C. 经营手机支付业务
D. 经营预付卡、信用卡收单业务

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单选题
对于经营以下业务的境外非金融机构,银行应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况,报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作,以下不正确的是()
A.经营借记卡收单业务 B.经营网络支付业务 C.经营手机支付业务 D.经营预付卡、信用卡收单业务
答案
多选题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息()
A.业务 B.声誉 C.内控 D.监管情况 E.反洗钱措施 F.- G.- H.-
答案
多选题
我行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息。具体考虑以下哪项因素()
A.按照我国对外政策,对方银行所在国家是否属于我国政策规定不准往来的国家 B.该银行近一年的经营情况 C.该银行在本国分支机构的设置情况 D.该银行的业务特点及今后业务合作的潜力
答案
多选题
与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构等方面的信息()
A.业务 B.声誉 C.行业 D.内部控制
答案
单选题
国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括()
A.业务开展 B.接受监管 C.分支机构 D.内部控制
答案
单选题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系统时,应当严格按照()第六条规定,充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制等方面的信息。
A.《中华人民共和国反洗钱法》 B.《金融机构反洗钱规定》 C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
答案
多选题
A机构是一家经营网络支付业务的境外非金融机构,以下我国金融机构对其开展的反洗钱工作中正确的是()
A.充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估该境外机构的洗钱风险状况 B.经中国人民银行同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作 C.原则上应将其列入高风险客户,并采取有针对性的强化风险控制措施 D.应以书面方式明确该境外机构的反洗钱职责和该境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求
答案
单选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确规定:金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构等方面的信息()
A.法定代表人个人资产情况 B.董事会和监事会成员名单 C.业务、声誉、内部控制、接受监管 D.反洗钱情况
答案
判断题
与本行合作或交易的从事金融业务的境内外企事业法人客户主要分为:境内银行业金融机构、境内非银行业金融机构、境外金融机构和境外非金融机构四类()
答案
判断题
非金融机构、境外金融机构的驻华代表机构不得发行信用卡和代理收单结算业务。()
A.正确 B.错误
答案
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非金融机构、境外金融机构的驻华代表机构不得发行信用卡和代理收单结算业务。() 金融机构不得向__非金融机构转移电子银行业务数据() 根据《非金融机构支付服务管理办法》非金融机构支付服务包含的业务有() 邮储银行小企业授信业务对象严禁受理具有金融功能的非金融机构。具有金融功能的非金融机构包括: 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的(),以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 银行业金融机构是否可以向无业务往来的非金融机构转移电子银行业务数据 银行业金融机构是否可以向无业务往来的非金融机构转移电子银行业务数据 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 下列非金融机构不属于消极非金融机构的有()。 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。 金融机构应按照相关规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构,以下说法正确的是() 金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息? 非银行金融机构和其他非金融机构不可作为委托方,公司严格控制此类业务的开展。 非银行金融机构和其他非金融机构不可作为委托方,公司严格控制此类业务的开展() 金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。 金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息() 22根据央行《非金融机构支付服务管理办法》的相关规定,非金融机构在获取相关业务经营资质后,将能够进行() 银行业金融机构不得收集与业务无关的个人金融信息,对于与业务相关的个人金融信息可采取任何方式进行收集。 银行业金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理原则,可以收集与业务无关的信息。 银行业金融机构在收集个人金融信息时,应当遵循合法、合理原则,可以收集与业务无关的信息()
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