单选题

(2017年真题)中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。
Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括(  )。
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证
答案
单选题
(2017年真题)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。
A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
答案
单选题
(2017年真题)下列不属于中国证监会基金监管职责的是( )。
A.监督检查基金信息的披露情况 B.制定基金行业自律业务规范 C.制定基金活动监督管理的规章、规则 D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
多选题
中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅.复制与被调查事件有关的文件资料等 D.如有需要.可自行决定冻结与被调查事件有关的资金 E.如有需要.可自行决定封存与被调查事件有关的文件资料
答案
单选题
(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。
A.限制其业务活动 B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员 C.取消其基金托管资格 D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
答案
单选题
下列不属于中国证监会依法履行的基金监管职责的是()。
A.依法办理非公开募集基金的登记、备案 B.监督检查基金信息的披露情况 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
答案
单选题
中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日
答案
单选题
中国证监会依法履行的职责不包括()。
A.办理基金备案 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.任用、解聘基金经理
答案
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中国证监会依法履行的职责不包括() (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是( )。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是( )。 下列(  )不属于中国证监会有权采取的监管措施。 对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为() 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()[2010年9月真题] (2016年真题)中国证监会的职责不包括( )。 (  )是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。() 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施() 中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。 中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。 中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况 中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人 (2017年真题)我国股权投资基金的监管机构,包括( )。Ⅰ 中国证监会Ⅱ 中国证券投资基金业协会Ⅲ 证券交易所Ⅳ 中国证监会派出机构 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( ) 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人
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