单选题

相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()

A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年

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单选题
相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()
A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.半年
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单选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()
A.一周 B.10天 C.一个月 D.三个月
答案
判断题
开立同业账户需提供的相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过一个月()
答案
多选题
受益所有人身份识别工作的主要原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.效率至上
答案
多选题
公司受益所有人识别包括()
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人; B.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人; C.需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算; D.将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于:直接或者间接决定董事会多数成员的任免;决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行;决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组;长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等
答案
单选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项必须识别受益所有人()
A.不具备法人资格的专业服务机构 B.行政机关 C.司法机关 D.政府间国际组织
答案
多选题
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()
A.勤勉尽责 B.动态管理 C.风险为本 D.实质重于形式
答案
多选题
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则( )
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.审慎合规 D.实质重于形式
答案
多选题
()受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则
A.勤勉尽责 B.严于律己 C.风险为本 D.实质重于形式
答案
多选题
受益所有人识别工作中,应当主要遵循的原则是?()
A.了解你的客户 B.勤勉尽责 C.风险为本 D.实质重于形式 E.保密
答案
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非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 不得独立作为识别.核实受益所有人身份的证明材料是( ) 企业受益所有权涉及境外(香港)法人的客户受益所有人识别法定证明材料可能包括( ) 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如无法做出准确判断的,可以简化或者豁免受益所有人识别() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人() 以下哪些客户无需识别受益所有人( )。 不用识别受益所有人的单位包括() 以下属于需要识别受益所有人() 不属于受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,《关于尚未能补充反洗钱受益所有人法定识别材料的说明》经办人签字即可() 采取制度规定的受益所有人身份识别措施后仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的判定为受益所有人() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的信息() 按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,分行每月向总行、提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,广州分行每月向提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 识别登记保存客户受益所有人的信息包括() 新开立账户,受益所有人识别必须提供() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以依照相关规定查询非自然人客户的受益所有人信息()
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