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基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()
单选题
基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()
A. 业务操作手册
B. 基本管理制度
C. 内部控制大纲
D. 总办会决议
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单选题
基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()
A.业务操作手册 B.基本管理制度 C.内部控制大纲 D.总办会决议
答案
单选题
(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是( )。
A.业务操作手册 B.基本管理制度 C.内部控制大纲 D.总办会决议
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是( )。
A.业务操作手册 B.基本管理制度 C.内部控制大纲 D.总办会决议
答案
单选题
()是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
(2016年真题)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上全是
答案
单选题
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营()<br/>Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务<br/>Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样<br/>Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务<br/>Ⅳ基金管理人管理可能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响
A.会 B.不会 C.部分会 D.部分不会
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上都是
答案
热门试题
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营?( )Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。
基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。
基金管理人除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外,对持有封闭式基金超过基金总份额()的,还应按规定进行临时公告。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定,最近()年从事投资管理相关业务,可以认定为具有私募基金从业资格
( )是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务()
基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行()管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行()管理
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
基金管理人职责终止的,应当按照规定()。 ①对基金财产进行审计 ②对基金财产进行评估作价 ③召开基金份额持有人大会 ④妥善管理基金管理业务资料 ⑤及时办理基金管理业务移交手续
下列基金托管人的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告
基金管理人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。
2016年2月5日,基金业协会发布了(),对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,并自向公众分发或者发布之日起()报相关机构备案
()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行自律管理
空军油库按管理体制和业务性质,主要分为()
私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人( )。
商业银行采用高级计量法,可根据业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平选择操作风险计量模型()
(2017年)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。
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