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下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。
单选题
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。
A. 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格
B. 个人取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训
C. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会应给予其警告处分
D. 通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效
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单选题
下列选项中,有关保荐代表人资格的说法不正确的是( )。
A.保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,中国证监会撤销其保荐代表人资格 B.个人取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训 C.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会应给予其警告处分 D.通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效
答案
单选题
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件 B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
答案
单选题
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件 B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定 D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
答案
多选题
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 C.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
多选题
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
A.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 B.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 D.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
答案
单选题
下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
答案
单选题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
A.监管机构终止审查 B.监管机构不溯及既往 C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回 D.保荐机构应当撤回推荐
答案
单选题
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院
答案
多选题
下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。
A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告 B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目 C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目 D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
答案
单选题
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
答案
热门试题
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
(2013年6月、2009年)下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )
关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是( )。
下列关于对中介机构法定代表人必备要求不正确是()。
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保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是( )。
个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。
个人申请保荐代表人资格应当具备( )。
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。
下列选项关于BIM相关术语说法不正确是()
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。
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