多选题

多选:依据wolfsberg代理银行反洗钱原则,下列哪两个因素会增加代理银行客户的风险并且需要额外的尽职调查?选两个答案()

A. 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务
B. 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务
C. 客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务
D. 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治敏感人物

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多选题
多选:依据wolfsberg代理银行反洗钱原则,下列哪两个因素会增加代理银行客户的风险并且需要额外的尽职调查?选两个答案()
A.客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务 B.客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务 C.客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务 D.客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治敏感人物
答案
多选题
多选:依据wolfsberg原则,哪两项是关于代理银行客户的所有权和管理结构的风险考虑?选两个答案()
A.高级管理人员的结构和经验 B.代理银行客户的所有权结构 C.受益所有人是否在其他组织保留所有权 D.现在和过去对监督的批评
答案
判断题
反洗钱名单管理,本行依据“风险相当原则”建立反洗钱黑名单与白名单,科学配置反洗钱资源()
答案
多选题
多选:下哪三项是反洗钱政策中应该包含的?()
A.依照法律法规变化的能力 B.及时向董事会、高管层报告 C.明确反洗钱制度责任人的责任 D.遵循国际上所有政府、组织对反洗钱合规管理的要求
答案
单选题
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A.总行内控与法律合规部 B.总行国际业务部 C.总行风险管理部 D.总行运营管理部
答案
判断题
反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。
A.对 B.错
答案
判断题
反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。
答案
多选题
《依据金融机构反洗钱管理规定》中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查()
A.进入金融机构进行检查 B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 C.隐匿或篡改的文件资料予以封存 D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
答案
单选题
按照工商银行反洗钱管理机制,总行反洗钱领导小组下设()个反洗钱小组。
A.5 B.2 C.4 D.7
答案
多选题
各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求,履行金融机构反洗钱义务().
A.建立健全反洗钱内部控制制度。 B.建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。 C.执行大额和可疑交易报告制度。 D.开展反洗钱培训和宣传工作。 E.配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。 F.临时冻结工作
答案
热门试题
下列属于中国人民银行反洗钱相关职责的是。---反洗钱补充() 在反洗钱调查中,金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》?() 《反洗钱法》规定人民银行有哪些反洗钱职责?其分支机构有哪些反洗钱职责? 农业银行反洗钱工作基本原则包括() 《反洗钱法》中规定反洗钱信息交流机制包含哪两方面内容? 反洗钱工作原则有() 《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。 《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。 《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。() 农商银行反洗钱工作办公室(或反洗钱监测分析中心)应至少设专职反洗钱报告员名() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱主管部门主要承担以下等反洗钱职责() 依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》规定,反洗钱工作应遵循的原则() 根据《反洗钱法》的规定,人民银行在进行反洗钱调查时,应符合下列()要求。 为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。 违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚 多选:根据《沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则》,在与信托机构建立业务关系时,金融机构应对哪三方进行尽职调查?() 动态管理原则指的是金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域釆取简化的反洗钱措施() 《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》所称反洗钱信息不包括() 华夏银行反洗钱管理办法适用于()开展反洗钱相关工作 反洗钱职责落实的原则()
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