单选题

某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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单选题
某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索 B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C.立即向上级部门或者监管机构报告 D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
答案
单选题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是( )。
A.甲不是负有监督职责的基金从业人员,无需制止乙的行为 B.甲无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索 D.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
答案
单选题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是( )
A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 B.甲无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索 D.甲不是负有监督职责的基金从业人员,无需制止乙某的行为
答案
判断题
《保险销售从业人员监管办法》(所称保险销售从业人员是指为保险公司销售保险产品的人员,包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员。
A.对 B.错
答案
单选题
基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。
A.净值公告 B.半年度报告 C.年度报告 D.季度报告
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C.在基金销售过程中误导客户 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
单选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
A.诚实守信 B. C.客户至上 D. E.守法合规 F. G.专业审慎
答案
单选题
根据《保险销售从业人员监管办法》,保险公司培训内容至少包括()
A.收入报酬 B.晋升机制 C.工作制度 D.法律知识及职业道德
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
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甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。 《保险销售从业人员监管办法》所称的保险销售从业人员是指() 某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为() 某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员? 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了() 监管与自律并重原则是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的()。 下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则 (2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。<br/>Ⅰ.证券公司的从业人员<br/>Ⅱ.保险公司的从业人员<br/>Ⅲ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅳ.基金管理公司的从业人员 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.监事<br/>Ⅲ.从业人员<br/>Ⅳ.从业人员配偶 (2019年真题)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶 保险公司应当规范保险销售从业人员的销售行为,严禁保险销售从业人员在保险销售活动中有下列行为() 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由该期货从业人员承担。 根据,保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当即纠正,对于拒不改正的,立即终止委托代理关系,并向派出机构报告()
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