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基金管理人加强合规文化建设,需要做到()。<br/>Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ.有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ.积极推行全员合规理念
单选题
基金管理人加强合规文化建设,需要做到()。<br/>Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ.有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ.积极推行全员合规理念
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金管理人加强合规文化建设,需要做到( )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,需要做到()。<br/>Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ.有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ.积极推行全员合规理念
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设的措施不包括()。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 C.有效落实责任问责机制 D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制 C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 D.加强合规管理部门与业务部
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制 C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。
A.有效落实合规考核机制 B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度 C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流 D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程()
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(2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是( )。
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合规是商业银行的共同责任,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程()
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()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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