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基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A. 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B. 客户允许披露该信息
C. 该信息属于法律要求披露的信息
D. 为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,以下不属于此类情形的是()。
A.客户允许披露该信息 B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 C.为宣传基金业绩,基金管理人可以披露该信息 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
单选题
(2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
判断题
从业人员应熟知银行承担的反洗钱义务,及时向相关机构报告大额交易。( )
答案
单选题
(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
(2017年真题)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
多选题
募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为()
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 B.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.玩忽职守,不按照规定履行职责;不公平地对待其管理的不同基金财产 D.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C.在基金销售过程中误导客户 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
热门试题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有()
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。
( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。
( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务时,不得有的情形包括()
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向()报告。
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括( )。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
基金从业人员通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向()申请执业注册后,方可执业。
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告,若机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。<br/>Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告<br/>Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告<br/>Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告<br/>Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
行政复议期间具体行政行为不停止执行,但特定情形下可以停止执行,属于该特定情形的有()。
基金销售机构从事基金销售活动,存在()情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
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