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首席风险官按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,应及时将核查结果报告给()
单选题
首席风险官按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,应及时将核查结果报告给()
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货自律组织
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单选题
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司监事 C.期货公司董事会 D.董事和经理层
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司监事 C.期货公司董事会 D.股东
答案
多选题
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理
A.董事 B.股东 C.经理层 D.监事
答案
单选题
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司监事 C.期货公司董事会 D.股东、董事和经理层
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
答案
单选题
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。
A.董事会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.股东大会 D.中国证监会
答案
判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
答案
判断题
期货公司拟聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。()
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
A.每周工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
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首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司不得随意拟解聘首席风险官,因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。
首席风险官按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,应及时将核查结果报告给()
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。( )
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
期货公司首席风险官应在每年()之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
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