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国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。<br/>Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明<br/>Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查<br/>Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查<br/>Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
单选题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。<br/>Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明<br/>Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查<br/>Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查<br/>Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
单选题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。<br/>Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明<br/>Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查<br/>Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查<br/>Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财 C.证券投资咨询和证券承销与保荐 D.证券经纪 E.证券资产管理
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
单选题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
答案
多选题
证券公司有下列( )情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。
A.治理混乱,管理失控 B.挪用客户资产并且不能自行弥补 C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
A.证券自营 B.有价证券投资 C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询 E.证券经纪
答案
判断题
证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
答案
热门试题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括()
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,国务院证券监督管理机构可以对其采取( )的措施。
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括()
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
国务院期货监督管理机构可以对()进行现场检查
国务院期货监督管理机构可以对()进行现场检查
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
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