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证券公司的监管制度包括( )。①业务许可制度②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度③合规管理制度④信息报送与披露制度
单选题
证券公司的监管制度包括( )。
①业务许可制度
②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度
③合规管理制度
④信息报送与披露制度
A. ①②③
B. ③④
C. ①②
D. ①②③④
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单选题
证券公司的监管制度包括( )。①业务许可制度②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度③合规管理制度④信息报送与披露制度
A.①②③ B.③④ C.①② D.①②③④
答案
单选题
我国证券公司监管制度包括( )。Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅱ.信息报送与披露制度Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.合规管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、
答案
多选题
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
答案
单选题
我国证券公司监管制度包括以( )为核心的经营风险控制制度。
A.净资产 B.利润率 C.净资本 D.总资产
答案
单选题
(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标不包括( )。
A.净资本 B.风险覆盖率 C.资本杠杆率 D.销售利润率
答案
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率Ⅴ.流动性覆盖奉Ⅵ.净稳定资金率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
答案
主观题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括() ①净资本 ②风险覆益率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
答案
单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
答案
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下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
巴塞尔委员会发布的《流动性风险管理和监督的稳健原则》构建的流动性风险监管制度框架包括( )。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。<br/>①净资本<br/>②风险覆盖率<br/>③资本杠杆率<br/>④销售利润率<br/>⑤流动性覆盖率<br/>⑥净稳定资金率
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
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根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险采取()等措施,以有效管控流动性风险。
下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
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计算净资本,要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。<br/>Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险<br/>Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足<br/>Ⅲ.证券公司流
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是( )。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
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