多选题

以下情况违反了柜面业务操作人员“十禁”规定()

A. 单位客户A委托财务来我行购买现金支票,购买成功后当日未带走,柜员日终放入带锁抽屉保管
B. 2017年5月15日,柜员B解付到期日为次日的银行承兑汇票,且款项已入收款人账户
C. 柜员自查发现《自助设备吞卡处理情况登记簿》记载有误,于是用小刀将错误内容刮至无痕进行修改
D. 支行行长电话要求柜员B为其办理信用卡还款,并承诺回行后补足现金,柜员B予以拒绝

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多选题
以下情况违反了柜面业务操作人员“十禁”规定()
A.单位客户A委托财务来我行购买现金支票,购买成功后当日未带走,柜员日终放入带锁抽屉保管 B.2017年5月15日,柜员B解付到期日为次日的银行承兑汇票,且款项已入收款人账户 C.柜员自查发现《自助设备吞卡处理情况登记簿》记载有误,于是用小刀将错误内容刮至无痕进行修改 D.支行行长电话要求柜员B为其办理信用卡还款,并承诺回行后补足现金,柜员B予以拒绝
答案
多选题
储蓄柜员小王借职务之便,在办理业务的间隙,用自己钱包中的现金与尾箱零钞进行兑换。请问小王违反了柜面业务操作人员“十禁”中的规定()
A.私自代客户保管银行卡、票据、印鉴、网银USBKEY等物品,或代客户进行银企对账 B.办理本人业务,或在本网点代理他人办理开户业务 C.携带与工作无关的手袋等私人物品进入现金区 D.未履行交接手续,将本人保管的凭证、印章、钥匙等重要物品交于他人使用,或未经审批将凭证、印章带离营业场所
答案
多选题
以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是()
A.严禁授意、指使、强令柜员违规操作,或明知柜员违规操作但不制止、不纠正 B.严禁同一授权事项多次进行转授权 C.严禁按他人授意违规办理业务,或明知违规仍同意继续办理 D.严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正,继续办理授权
答案
单选题
以下()是《柜面业务授权人员“十禁”规定》修订后的条款内容
A.严禁越级授权 B.严禁逆向授权 C.严禁超范围授权 D.严禁为与实际业务不符的事项授权
答案
单选题
某单位客户现金存款人民币220元,柜员小李清点现金后发现该客户还未填单,考虑该客户经常办理此类业务,便与客户口头核对账户信息后进行业务处理。请问小李在办理此项业务的过程中违反了柜面业务操作人员“十禁”的规定()
A.未妥善保管好现金情况下离柜、离岗 B.未锁屏或未签退系统情况下离柜、离岗 C.未核实客户身份直接进行业务处理 D.无凭无据进行业务操作
答案
多选题
某贷款客户放贷后,资金为受托支付,客户经理在下午将填写完整的人民币结算业务申请书及相关审批表交给柜台,要求转账,表示行长签字后补,柜员迅速为其办理了大额1000万的转账业务。请问该柜员违反了柜面业务操作人员“十禁”的规定()
A.办理未完成审批授权的业务 B.逆流程办理柜面业务 C.无凭无据进行业务操作 D.大额资金转账未进行电话核实
答案
多选题
以下是严禁柜面业务操作人员私自代客保管的物品()
A.银行卡 B.票据 C.印鉴 D.网银USBKEY
答案
单选题
以下哪个做法违反了票据业务的操作流程()
A.通过传真或电话办理贴现 B.健全的审批手续 C.审核单资料的完备 D.严格审查商品交易真实性
答案
多选题
__违反了海关工作人员着装管理有关规定()
A.女关员着关服扎围巾 B.女关员着关服染彩发 C.女关员着关服化淡妆 D.女关员着深色的单色头饰
答案
多选题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定()
A.严禁违规办理任何未经批准或授权的业务,严禁逆程序办理各类业务 B.严禁要“虚存实取” C.严禁隐瞒不报 D.严禁滥用过渡性科目,严禁随意调整
答案
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