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客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
单选题
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
A. 10日
B. 20日
C. 30日
D. 60日
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单选题
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
A.10日 B.20日 C.30日 D.60日
答案
单选题
客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.个人 B.证券登记结算机构 C.所在证券公司 D.证券中介服务机构
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国监督管理委员会
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
单选题
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
A.①②③ B.②③④ C.①③ D.②④
答案
热门试题
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取( )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取( )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是( )
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
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