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在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
单选题
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
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单选题
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
A.经营决策机构 B.高级管理层 C.监事会 D.合规负责人
答案
单选题
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
A.经营决策机构 B.高级管理层 C.监事会 D.首席合规官
答案
单选题
( )负责贯彻执行合规政策。
A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.监事会 C.经理层 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.经理层 C.监事会 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的( )负责制定书面的合规政策。
A.高级管理层 B.监事会 C.部门主管 D.董事会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层 B.监事会 C.董事会 D.会员大会
答案
单选题
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.首席风险官
答案
判断题
内控合规考核指标中,过程维度包括内控合规组织体系及机制建设、制度管控、案防管理、内控合规检查、监督评价、反洗钱管理、文化培育及支持管理等方面()
答案
单选题
商业银行负责制定并执行合规管理计划,负责合规风险识别和管理流程的是()
A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.高级管理层
答案
热门试题
商业银行负责制定并执行合规管理计划,负责合规风险识别和管理流程的是()。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
( )负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。( )
违规积分标准由总行负责制定,由总行内控合规部审核并统一发布()
确立为合规文化建设的执行者,制定合规政策并报董事会审核,以此为基础细化风险为本的合规管理计划,同时全面负责合规管理的具体落实()
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
根据银监会2007年颁布的《商业银行合规风险管理指引》,在商业银行内负责制定并执行合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程的是( )。
(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
内控合规部门不负责的归口管理()
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
内控合规管理信息系统(简称ICCS系统)由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用()
商业银行负责审议批准合规政策,并监督合规政策实施的是()
关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是()。
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