单选题

股权投资基金管理人违反法律、行政法规时,(  )可以依法进行行政处罚。

A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 省级人民政府

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单选题
股权投资基金管理人违反法律、行政法规时,(  )可以依法进行行政处罚。
A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.省级人民政府
答案
单选题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。
A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议。
A.60 B.30 C.14 D.7
答案
单选题
违反法律、行政法规的行为不包括()。
A.以合法形式掩盖非法目的的 B.损害社会公共利益的行为 C.民事行为发生时显失公平 D.违反法律或行政法规的强制性规定的民事行为
答案
单选题
违反法律、行政法规的劳动合同()
A.无效 B.有效 C.必须执行 D.签字生效
答案
单选题
“合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指()
A.天津滨海新区的规范性文件 B.北京市人大制定的条例 C.上海市政府的规章 D.国务院颁布的条例、细则
答案
主观题
税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()?
答案
单选题
下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有( )。Ⅰ.公开谴责;Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.没收违法所得;Ⅴ.撤销基金从业资格
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案
单选题
公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的,应当解散,由( )成立清算组,进行清算。
A.股东大会选派股东代表 B.当地政府主管部门 C.人民法院组织股东有关机关及有关专业人员 D.有关主管机关组织股东有关机关及有关专业人员
答案
热门试题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括() 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知( ),并及时向( )报告。 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。   股东(大)会的决议内容违反法律、行政法规的,( )。 违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同。 违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同() 下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当 下列关于基金托管人履行职责说法正确的是(  )。Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告 合同中有违反法律、行政法规缝制性规定为无效() 已经订立,但因违反法律、行政法规生效条件的合同称为() 下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。<br/>Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜<br/>Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告<br/>Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有() 因业务活动违反法律或行政法规,依法可能承担行政责任或者刑事责任的,属于() 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 信息披露义务人,是指()。 Ⅰ股权投资基金管理人 Ⅱ股权投资基金托管人 Ⅲ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织 公司的董事、监事、高级管理人员在执行公司职务时应当遵守法律、行政法规和公司章程,下列关于公司董事、监事、高级管理人员的行为,违反法律、行政法规或者公司章程规定的是( )。 (2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施( )。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向中国证监会报告 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管Ⅲ.市场禁入
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