多选题

以下哪些情况需要开展人工触发尽职调查()

A. 被报送一般可疑
B. 有权机关查询、冻结、扣划的
C. 回溯查询
D. 总省行下发要求进行触发式重检的客户

查看答案
该试题由用户359****45提供 查看答案人数:47784 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户359****45提供 查看答案人数:47785 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
以下哪些情况需要开展人工触发尽职调查()
A.被报送一般可疑 B.有权机关查询、冻结、扣划的 C.回溯查询 D.总省行下发要求进行触发式重检的客户
答案
单选题
以下哪些选项属于PBS风险类报表中“未按时开展尽职调查情况表”的功能()
A.统计超期1 个月内未开展尽调的客户数 B.统计超期1-6 个月未开展尽调的客户数 C.统计超期半年以上未开展尽调的客户数 D.以上都正确
答案
多选题
以下哪些属于授信尽职调查认定结果为基本尽职的情况()
A.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,且尚未造成经济损失或其他不良后果 B.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,虽产生了经济损失或其他不良后果,但是违规行为不是形成风险的主要原因 C.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,是形成风险的主要原因,并造成经济损失或其他不良后果 D.授信相关岗位人员违规情节较重,但未造成经济损失或其他不良后果
答案
单选题
以下哪些属于授信尽职调查认定结果为严重未尽职的情况()
A.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,是形成风险的主要原因,并造成经济损失或其他不良后果 B.授信相关岗位人员违规情节较重,但未造成经济损失或其他不良后果 C.授信相关岗位人员存在违规行为,且违规情节较重,并造成经济损失或其他不良后果 D.以上均是
答案
多选题
根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》规定,以下哪些情况须逐笔开展加强型尽职调查()
A.客户(含外资银行)CCS等级分类为高风险类的 B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况 C.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的 D.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
答案
多选题
以下哪些属于授信尽职调查认定结果为一般未尽职行的情况()
A.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,且尚未造成经济损失或其他不良后果 B.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,虽产生了经济损失或其他不良后果,但是违规行为不是形成风险的主要原因 C.授信相关岗位人员存在违规行为,违规情节较轻,是形成风险的主要原因,并造成经济损失或其他不良后果 D.授信相关岗位人员违规情节较重,但未造成经济损失或其他不良后果
答案
多选题
应开展加强型尽职调查的情况有:( )
A.初次识别和持续识别中发现的高风险类客户 B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易;境外人士签约私人银行业务;境外人士签约网络金融业务;境外人士申办个人信贷业务。 C.客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期 D.被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查
答案
多选题
对外资银行开展客户尽职调查时,以下属于需要了解的信息是()。
A.股权结构 B.公司治理 C.业务经营 D.外部声誉
答案
多选题
客户单独购买以下()产品无需开展尽职调查工作
A.国寿通泰交通团体意外伤害保险(A款)(2017版) B.国寿鑫尊宝年金保险(万能型)(A款) C.国寿计划生育家庭以外伤害保险(A款)(2013版) D.国寿学生儿童定期寿险(A款)
答案
多选题
为下列哪些事项开立的账户无需开展尽职调查()
A.法院裁定或者判决 B.不动产或者动产的销售、交易或者租赁 C.不动产抵押贷款情况下,预留部分款项便于支付与不动产相关的税款或者保险 D.专为支付税款
答案
热门试题
以下哪些属于尽职调查的方式?() 对以下情形,应开展加强型尽职调查() 对以下自然人客户应开展特别尽职调查() 尽职调查中的访谈需要走访哪些部门?() CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查() 尽职调查结论内容应包括以下哪些() 对个人贷款借款人的基本情况调查不尽职,主要包括以下哪些情形() 下列哪些情形,可视具体情况开展现场尽职调查,但核查频率每季度不能少于一次() 尽职调查报告至少包括以下( )内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查 尽职调查范围内产品的()需要进行尽职调查。 尽职调查范围内产品的()需要进行尽职调查 尽职调查人员可采用哪些方式对客户的情况进行调查?() 下列单位账户无需开展尽职调查() 以下属于应开展对公客户加强型尽职调查的情形有() 前次批量开卡尽职调查后,以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业() 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求,以下单位开户无需开展涉税信息尽职调查的是() 《授信工作尽职调查报告》应包括以下哪些内容() 对于微信公众号以下哪些情况是需要选择人工验证() 在开展水毁灾害调查时,需要调查哪些内容() 下列账户无需开展尽职调查的是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位