单选题

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
A.取得证券从业资格 B.法律知识 C.《证券法》规定的禁止任职情形 D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满
答案
多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括()
A.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力 B.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 C.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
单选题
第 52 题 下列人员中,可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是(  )。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁入期未满 B.工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 C.犯罪正在被调查的人员 D.澳门等地区工作满3年的境外人士
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于()人
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
单选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满 B.上年曾因违法经营受到行政处罚 C.最近3年在税务 D.在中国境内或者香港
答案
单选题
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。I.证券公司管理人员、业务人员II.中国证监会工作人员III.上市公司董事、监事、高级管理人员IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
A.I、II、III、IV B.I、IV C.I、III、IV D.I、II、III
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;②具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;③最近5年未受到刑事处罚;④最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A.②③ B.①② C.③④ D.①③
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅱ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅲ
答案
热门试题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;III.最近5年未受到刑事处罚;IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。<br/>①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人<br/>②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度<br/>③最近5年未受到刑事处罚, 最近3 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括() 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。<br/>I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;<br/>II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;<br/>III.最近5年未受到刑事处罚;<br/>IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可 证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的()负责 从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。<br/>Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元<br/>Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人<br/>Ⅲ.具有健全且运行 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。 简述资信评级机构的主要评级业务。 资信评级机构的制度有( )。 Ⅰ评级委员会制度 Ⅱ评级结果公布制度 Ⅲ信息保密制度 Ⅳ证券评级业务档案管理制度
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