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对人员的合规问责方式包括()
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对人员的合规问责方式包括()
A. 诫勉谈话
B. 通报批评
C. 没收或责令退赔违规行为所得
D. 退回业务所得
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对人员的合规问责方式包括()
A.诫勉谈话 B.通报批评 C.没收或责令退赔违规行为所得 D.退回业务所得
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判断题
对人员的合规问责方式包括警告()
答案
判断题
对人员的合规问责方式包括记大过()
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判断题
对人员的合规问责方式不包括退回业务所得()
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多选题
对机构的合规问责方式包括()
A.约谈机构负责人 B.通报 C.扣罚费用或业绩薪资 D.限制业务准入
答案
判断题
合规问责只针对人员()
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单选题
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
对中层管理人员问责包括()九种方式。
A.情节较轻的,责令作出检查 B.情节较重的,警告 C.情节严重的,降职 D.情节严重的,降职
答案
多选题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为 B.合规处、内审处检查中发现的违规行为 C.监管机构现场检查发现的违规行为 D.监管机构非现场监测发现的违规行为
答案
多选题
我行合规问责遵循的基本原则()
A.行为导向 B.民主集中 C.高效性 D.合理性
答案
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对中层管理人员情节较重的问责方式包括()。
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面()
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