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证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )
Ⅰ资本充足
Ⅱ客户权益保护
Ⅲ信息披露
Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()。 Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据证券公司风险管理能力评价的计分,下列说法错误的是()
A.类公司应为风险管理能力高,应对市场变化能力强,在新业务 B.类应为风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强的公司 C.类为风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般的公司 D.类为风险管理能力低,但潜在风险仍在公司可承受范围之内的公司
答案
多选题
为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元 C.证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
以下内容中,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是( )。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名 C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5% D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
答案
多选题
下列属于评价企业资产管理能力的指标是()
A.总资产周转率 B.营业周期 C.存货周转率 D.应收账款周转率
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分 D.分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案
多选题
财务评价中,偿债能力评价指标有( )。
A.财务净现值 B.累计盈余资金 C.资产负债率 D.偿债备付率 E.利息备付率
答案
热门试题
下列指标中,属于评价短期偿债能力的指标有()
下列指标中,属于评价企业获利能力的指标有()
下列指标中,属于评价短期偿债能力的指标有( )
下列指标中,属于评价企业获利能力的指标有( )
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
下列指标中,属于评价企业债务风险状况的指标有( )。
以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
非信贷资产风险分类工作,为计量、监测,评价经营管理能力提供依据()
专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下属于违规员工处理的内容的有()
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。
证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。
下列哪一项不属于基金管理能力的评价指标()。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时,重点关注基金的( )。
专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中,以下属于制度建设的内容的是()
专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下不属于劳动用工的内容的是()
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