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根据证券公司风险管理能力评价的计分,下列说法错误的是()
单选题
根据证券公司风险管理能力评价的计分,下列说法错误的是()
A. 类公司应为风险管理能力高,应对市场变化能力强,在新业务
B. 类应为风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强的公司
C. 类为风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般的公司
D. 类为风险管理能力低,但潜在风险仍在公司可承受范围之内的公司
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单选题
根据证券公司风险管理能力评价的计分,下列说法错误的是()
A.类公司应为风险管理能力高,应对市场变化能力强,在新业务 B.类应为风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强的公司 C.类为风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般的公司 D.类为风险管理能力低,但潜在风险仍在公司可承受范围之内的公司
答案
多选题
为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元 C.证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。
A.管理制度 B.合理的业务流程 C.风险控制水平 D.隔离墙
答案
单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A.3;6 B.3;10 C.5;8 D.5;11
答案
单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()。 Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
A.四大类11个级别 B.四大类10个级别 C.五大类11个级别 D.五大类19个级别
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可 B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理 C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选 D.人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险?
A.①③ B.①②④ C.②③ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度 B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
答案
热门试题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。
基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时,重点关注基金的( )。
证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力
(2020年真题)证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。
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