单选题

下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。

A. 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B. 证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C. 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D. 分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

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单选题
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分 D.分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(  )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
单选题
以下内容中,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是( )。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名 C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5% D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价(  )进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案
单选题
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。  
A.90分 B.120分 C.80分 D.100分
答案
单选题
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。
A.100 B.150 C.50 D.200
答案
单选题
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。  
A.100 B.150 C.50 D.200
答案
单选题
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。
A.四大类11个级别 B.四大类10个级别 C.五大类11个级别 D.五大类19个级别
答案
热门试题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是() 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。 按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。 下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是(  )。 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是(  )。 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有(  )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。   中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为a(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别,下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有( )。①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分②评价分低于60分的证券公司,定为D类公司③D级是正常经营状态的最低等级④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司 在我国对期货公司实施分类监管中,期货公司分类评价指标包括()。 在我国对期货公司实施分类监管中期货公司分类评价指标包括()。 在我国对期货公司实施分类监管中,期货公司分类评价指标包括() 根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。   中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。 以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是()。<br/>①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名<br/>②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名<br/>③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的<br/>④证券公司上一年度 证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )
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