多选题

证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()

A. 直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B. 应当以非公开方式筹集
C. 直投基金投资方向不得违背国家产业政策
D. 直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制

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多选题
证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()
A.直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投 B.应当以非公开方式筹集 C.直投基金投资方向不得违背国家产业政策 D.直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
答案
单选题
直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构()以上股权或者出资,并拥有管理控制权
A.30% B.41% C.51% D.55%
答案
单选题
证券公司设立私募基金子公司,应当以()出资设立
A.自有资金 B.保证金 C.佣金 D.流动资金
答案
单选题
证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[ ]()
A.董事 B.投资决策委员会成员 C.监事 D.项目开发人员
答案
多选题
证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括()
A.稽核人员 B.合规管理人员 C.财务人员 D.风险控制人员
答案
多选题
证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括()
A.稽核人员 B.合规管理人员 C.财务人员 D.风险控制人员
答案
单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经(  )审批。
A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
我国证券公司设立子公司,实行(  )。
A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制
答案
多选题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
A.资本金5亿元以上且为实收货币资本 B.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求 C.经注册地中国证监会派出机构审批 D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 E.具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
答案
热门试题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。 下列说法不正确的是( )。①证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司②证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司③证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司④每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家 证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()   在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。 在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。 在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制() 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司 下列(  )属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅱ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资 证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 对证券公司设立子公司的监管要求有()。 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 证券公司设立子公司有两种形式() 证券公司设立子公司的监管要求不包括()。 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司. 对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。 证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。()
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