单选题

取得(  )后,证券经纪人方可执业。

A. 劳动合同
B. 委托合同
C. 执业前培训合格证书
D. 证券经纪人证书

查看答案
该试题由用户406****40提供 查看答案人数:17238 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户406****40提供 查看答案人数:17239 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
取得(  )后,证券经纪人方可执业。
A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书
答案
单选题
(2019年真题)取得()后,证券经纪人方可执业。
A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书
答案
单选题
房地产经纪人员必须取得房地产经纪人执业资格或房地产经纪人协理从业资格,并经注册方可从业,体现了(  )。
A.合法原则 B.诚信原则 C.平等原则 D.自愿原则
答案
单选题
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
A.雇用 B.聘用 C.委托 D.代理
答案
单选题
证券经纪人执业注册登记申请须通过()提交。
A.证券公司 B.证券公司营业部 C.协会执业证书管理系统 D.经纪人管理系统
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
A.3年 B.1年 C.2年 D.半年
答案
多选题
取得房地产经纪人执业资格的条件是( )。
A.具有完全民事行为能力 B.大专以上学历,有一定的工作年限 C.取得《房地产经纪人执业资格证书》 D.取得《房地产经纪人协理资格证》 E.从事房地产经纪及相关工作经历符合规定的年限,考试合格
答案
单选题
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同 B.证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书 C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动 D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
答案
热门试题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起(  )检查一次。 中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于() 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。 持有美国房地产经纪人执业牌照的经纪人( )。 下列已取得房地产经纪人协理资格者,可以申请参加房地产经纪人执业资格考试的是()。 下列已取得房地产经纪人协理资格者,可以申请参加房地产经纪人执业资格考试的是() 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入,属于() 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于(  )个小时。 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位