多选题

证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()

A. 了解客户的标准
B. 了解金融产品或金融服务的标准
C. 评估适当性的标准
D. 执行投资者适当性制度的保障措施

查看答案
该试题由用户695****59提供 查看答案人数:21598 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户695****59提供 查看答案人数:21599 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准 B.了解金融产品或金融服务的标准 C.评估适当性的标准 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准、程序和方法 B.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 C.评估适当性的标准、程序和方法 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
判断题
证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中金所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票 D.投资顾问
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券、柜台交易 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的 D.投资顾问、资产管理
答案
多选题
证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有()
A.让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B.要了解自己的客户,对客户进行风险偏好和风险承受能力评估,向客户提供适当的产品和服务 C.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力 D.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险
答案
热门试题
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指(  )。 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求? 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求 证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,由( )制定基金使用方案。 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有(   )。 投资者需要通过其托管证券公司领取() 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当() 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(  )。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位