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基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查,发现涉嫌洗钱的,要立即向风险合规部进行报告()
多选题
基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查,发现涉嫌洗钱的,要立即向风险合规部进行报告()
A. 客户的银证业务长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额交易
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量基金等交易
C. 开户后短期内大量发生基金业务,然后迅速销户
D. 客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
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多选题
基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查,发现涉嫌洗钱的,要立即向风险合规部进行报告()
A.客户的银证业务长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额交易 B.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量基金等交易 C.开户后短期内大量发生基金业务,然后迅速销户 D.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
答案
多选题
开放式基金代销业务有以下情况应特别关注并深入核查,发现涉嫌洗钱的,要立即按照反洗钱大额及可疑交易报告处理流程进行报告,可疑特征包括但不限于以下情形()
A.A:长期闲臵的基金账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量开放式基金等交易 B.B:基金账户开户后短期内大量发生开放式基金业务,然后迅速销户 C.C:客户要求开放式基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件 D.D:客户频繁办理开放式基金份额的转托管且无合理理由
答案
多选题
基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为()
A.投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品; B.投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易; C.基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为; D.投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户); E.其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B. C.投资人 D. E.贷款人 F. G.基金公司
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
单选题
从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历
A.2,5 B.3,5 C.2,3 D.5,3
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
判断题
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
答案
多选题
当前可以获得基金代销业务资格的机构有( )。
A.商业银行 B.典当公司 C.财务公司 D.租赁公司 E.证券公司
答案
热门试题
当前可以获得基金代销业务资格的机构有()
申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
基金代销业务的主要风险点包括()
证券投资基金代销业务的管理原则()
从事基金代销的业务人员,不得()
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。
基金代销业务人员在销售活动中不得有以下行为()
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()
正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销系统日切时间为当日()
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()
对被审计单位以下有关收款业务相关内部控制内容,审计人员应特别关注的有
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
区域风险识别应特别关注的内容有( )。
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