单选题

(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。

A. 要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B. 在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
C. 将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
D. 要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

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单选题
(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
答案
单选题
(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是(  )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
单选题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
热门试题
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,(  )受到处罚和声誉损失的风险。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。 (2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( ) 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。 (2016年真题)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?( ) (2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 (2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(   )。 下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。
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