多选题

按照现行法规规定,关于证券经纪业务中的交易结算资金存取,下列说法正确的有()

A. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
B. 客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项
C. 交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构
D. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理

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多选题
按照现行法规规定,关于证券经纪业务中的交易结算资金存取,下列说法正确的有()
A.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 B.客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项 C.交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构 D.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理
答案
判断题
按照现行法规规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。
A.对 B.错
答案
单选题
按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?
A.欺诈客户行为 B.虚假陈述行为 C.操纵市场行为 D.内幕交易行为
答案
单选题
证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
A.开放式基金 B.外汇买卖 C.期货买卖 D.融资融券
答案
单选题
第三方存管业务是指交通银行按照()关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定,为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户,从而实现对客户证券资金帐户的监管。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国银行业协会 C.中国银行业监督管理委员会 D.中国人大常务委员会
答案
单选题
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》
A.①② B.①④ C.②③ D.①③
答案
单选题
我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于()。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为
答案
单选题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
单选题
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(),单独立户管理。
A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.商业银行
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
热门试题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。   证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。Ⅰ.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。<br/>①《证券法》<br/>②《证券公司监督管理条例》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《客户交易结算资金管理办法》 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。Ⅰ.履行交割清算义务Ⅱ.接受交易结果Ⅲ.全权委托经纪商代理交易Ⅳ.按规定缴存交易结算资金 (2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 按照我国现行法律、法规的规定,税务稽查分为() 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 在办理客户交易结算资金第三方存管业务中,何种模式下,银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。() 按照我国现行法律的规定,挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于( )。 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。 第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括( )。 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是(  )。 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。 按照我国现行法规的规定,下列表述中正确的是(  )。 目前,我国期货公司主要从事期货经纪业务,受现行法规约束,不得从事期货自营业务。( )
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