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监管对象在规定期限内提交书面申辩的,全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。
判断题
监管对象在规定期限内提交书面申辩的,全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。
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监管对象在规定期限内提交书面申辩的,全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。
答案
单选题
自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。
A.2 B.10 C.5 D.15
答案
判断题
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
答案
多选题
全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
A.约见谈话 B.出具警示函 C.训诫 D.处以罚款
答案
单选题
责令书面检查的,上级()或()应告知责任人在规定期限内提交书面检查报告
A.党委书记 B.党委 C.纪委 D.党委
答案
多选题
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
A.申请挂牌公司 B.挂牌公司监事 C.投资者 D.律师事务所
答案
判断题
挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告,全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
答案
多选题
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
A.实际控制人 B.会计师事务所 C.收购人 D.破产管理人及其相关人员
答案
主观题
案件当事人在规定期限内提出陈述或申辩,应当如何处理?
答案
单选题
挂牌公司无正当理由,未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的,全国股转公司将给予挂牌公司及相关责任主体()的纪律处分。
A.公开谴责 B.通报批评 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
答案
热门试题
全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。
全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中,发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的,按照相关规定报告中国证监会;发现监管对象的行为同时涉嫌违反其他主管部门相关规定的,全国股转公司可以书面函件等形式将监管对象的违规行为或者风险状况告知相关主管部门,或提出监管工作建议。
全国股转公司实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
挂牌公司应当按照全国股转公司安排的时间披露定期报告,因故需要变更披露时间的,根据全国股转公司相关规定办理。
代查勘任务受托公司在规定期限内移交()
挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间,全国股转公司根据()统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。
可交换债券与可转换公司债券的相同之处有( )。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收,未经全国股转公司同意,发行人不得()。
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。
可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。<br/>①发行要素相似<br/>②投资价值与上市公司价值无关<br/>③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票<br/>④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。
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