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全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
多选题
全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
A. 约见谈话
B. 出具警示函
C. 训诫
D. 处以罚款
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多选题
全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
A.约见谈话 B.出具警示函 C.训诫 D.处以罚款
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
判断题
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明 B.约见谈话 C.责令改正 D.口头警示
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 B.要求公开更正、澄清或说明 C.要求提交书面承诺 D.责令改正
答案
单选题
因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。
A.通报批评 B.提交书面承诺 C.公开谴责 D.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
答案
判断题
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
答案
多选题
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
A.约见谈话 B.通报批评 C.公开谴责 D.出具警示函
答案
多选题
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
A.申请挂牌公司 B.挂牌公司监事 C.投资者 D.律师事务所
答案
热门试题
全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施()
对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。
挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌()
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是( )。
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,严重扰乱正常市场秩序,全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施?()
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
对挂牌公司的违规行为,全国股转公司可以采取()。
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。
(2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是( )。
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
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