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以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
多选题
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
A. 申请挂牌公司
B. 挂牌公司监事
C. 投资者
D. 律师事务所
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多选题
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
A.申请挂牌公司 B.挂牌公司监事 C.投资者 D.律师事务所
答案
多选题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.责令改正
答案
多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
多选题
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
A.实际控制人 B.会计师事务所 C.收购人 D.破产管理人及其相关人员
答案
单选题
以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.通报批评
答案
多选题
全国股转公司的自律监管职责包括(不限于)以下方面的内容()。
A.审查挂牌公司申请事项 B.监督挂牌公司及其他信息披露义务人完整、准确、及时地披露信息 C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处、监督挂牌公司股票转让及相关活动 D.加强对两网公司(原STAQ、NET系统挂牌公司)和退市公司的自律监管
答案
判断题
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
答案
判断题
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
答案
判断题
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
判断题
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
答案
热门试题
全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。
全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。
自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。
即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。
全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。
全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
以下属于自律型监管模式特点的有
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