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根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括( )。
多选题
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括( )。
A. 向公司出具关注函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的颂率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括( )。
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈活,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度
答案
判断题
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
答案
多选题
全面结算会员期货公司应在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )事项。
A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项
答案
单选题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
单选题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。()
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司在终止金融期货结算业务前,应当()。
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准
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全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
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期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。()
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