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违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
单选题
违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A. 二
B. 三
C. 五
D. 十
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单选题
违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二 B.三 C.五 D.十
答案
单选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。
A.民事赔偿责任 B.罚款 C.罚金 D.罚款和罚金
答案
判断题
甲公司经理依据公司章程规定将自有财产与公司交易没有违反公司的规定。( )
答案
单选题
涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。
A.私募基金募集结算资金专用账户 B.私募基金募集资金专用账户 C.证券专用账户 D.信用资金专用账户
答案
多选题
我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.回购 B.交易 C.发行 D.买断
答案
单选题
涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将()归入其自有财产。
A.保证金 B.私募基金募集结算资金 C.投资专用资金 D.证券买卖资金
答案
判断题
违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,应先缴纳罚款。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
答案
单选题
违反证券法规定需承担多项财产责任但违法行为人的财产不足以全部支付的,其财产应当优先用于承担下列哪项责任()
A.民事赔偿 B.缴纳行政罚款 C.缴纳刑事罚金 D.被追缴违法所得
答案
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