单选题

违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上(  )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 二
B. 三
C. 五
D. 十

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单选题
违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上(  )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.二 B.三 C.五 D.十
答案
单选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。
A.民事赔偿责任 B.罚款 C.罚金 D.罚款和罚金
答案
判断题
甲公司经理依据公司章程规定将自有财产与公司交易没有违反公司的规定。(  )
答案
单选题
涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。
A.私募基金募集结算资金专用账户 B.私募基金募集资金专用账户 C.证券专用账户 D.信用资金专用账户
答案
多选题
我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.回购 B.交易 C.发行 D.买断
答案
单选题
涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将()归入其自有财产。
A.保证金 B.私募基金募集结算资金 C.投资专用资金 D.证券买卖资金
答案
判断题
违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,应先缴纳罚款。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
答案
单选题
违反证券法规定需承担多项财产责任但违法行为人的财产不足以全部支付的,其财产应当优先用于承担下列哪项责任()
A.民事赔偿 B.缴纳行政罚款 C.缴纳刑事罚金 D.被追缴违法所得
答案
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《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券(  )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券一起并入破产财产或者清算财产,但是客户享有优先受偿权() 证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。 什么是夫妻特有财产?我国婚姻法规定的特有财产有哪些? 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。() 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。() 下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。? 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 信托计划财产独立于信托公司的固有财产,信托公司可以将信托计划财产归入其固有财产。 信托计划财产独立于信托公司的固有财产,信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产。( ) 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于() 我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。I.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金 《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券( )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。①发行②自营③交易④登记 根据《证券法》规定,设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币:() 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
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